喜跃发:关联交易管理制度

时间:2020年01月14日 23:21:21 中财网
原标题:喜跃发:关联交易管理制度


公告编号:2020-009
代码:872538证券简称:喜跃发主办券商:广发证券

公告编号:2020-009
代码:872538证券简称:喜跃发主办券商:广发证券

喜跃发国际环保新材料股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


一、审议及表决情况

本制度经公司第一届董事会第一次会议审议通过,并经公司2017年7月9
日创立大会暨第一次股东大会审议通过。


二、制度的主要内容,分章节列示:
喜跃发国际环保新材料股份有限公司
关联交易管理制度

第一章总则

第一条为规范喜跃发国际环保新材料股份有限公司(以下简称“公司”)关
联交易,维护公司股东的合法权益,保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、
公正的原则,根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规、规范性文件及
喜跃发国际环保新材料股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规
定,制订本制度。


第二条公司与关联人进行交易时,应遵循以下基本原则:
(一)诚实信用原则;
(二)平等、自愿、等价、有偿原则;
(三)公开、公平、公正的原则;
(四)对于必需的关联交易,严格依照国家法律、法规加以规范;


公告编号:2020-009
在必需的关联交易中,关联股东和关联董事应当执行《公司章程》及
本制度规定的回避表决制度;
(六)处理公司与关联人之间的关联交易,不得损害公司及非关联股东的合

公告编号:2020-009
在必需的关联交易中,关联股东和关联董事应当执行《公司章程》及
本制度规定的回避表决制度;
(六)处理公司与关联人之间的关联交易,不得损害公司及非关联股东的合

法权益;
(七)公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对本公司有利。

第三条公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利,是否

损害股东权益,应尊重监事会出具的独立意见,必要时聘请专业中介机构进行评
估审计,或聘请独立财务顾问发表意见。

第四条公司资产属于公司所有,公司应采取有效措施切实执行本管理办法,防
止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源,
特别注意防止股东及其关联方对公司的非经营性资金占用。


公司不得直接或者间接向董事、监事、高级管理人员提供借款(业务备用金
除外)。


第二章关联人

第五条具有以下情形之一的法人,为公司的关联法人:
(一)直接或者间接控制公司的法人;
(二)由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以

外的法人;
(三)由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由

关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人;
(四)持有公司5%以上股份的法人;
(五)公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导

致公司利益对其倾斜的法人。

第六条具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人:
(一)直接或间接持有公司5%以上股份的自然人;
(二)公司董事、监事和高级管理人员;
(三)本制度第五条第(一)项所列法人的董事、监事和高级管理人员;


公告编号:2020-009
配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

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配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

(五)公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导

致公司利益对其倾斜的自然人。

第七条具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为公司的关联人:
(一)根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排,在协议或者安

排生效后,或在未来12个月内,将具有本制度第五条或者第六条规定的情形之
一;
(二)过去12个月内,曾经具有本制度第五条或者第六条规定的情形之一。

第三章关联交易事项
第八条本制度所称的关联交易,是指公司或其控股子公司与公司关联人之

间发生的转移资源或义务的事项,包括但不限于下列事项:
(一)购买或出售资产;
(二)对外投资(含委托理财、委托贷款等);
(三)提供财务资助;
(四)租入或租出资产;
(五)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);
(六)赠与或受赠资产;
(七)债权或债务重组;
(八)研究与开发项目的转移;
(九)签订许可协议;
(十)购买原材料、燃料、动力;
(十一)销售产品、商品;
(十二)提供或接受劳务;
(十三)委托或受托销售;
(十四)关联双方共同投资;
(十五)其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

第九条公司与控股股东及其他关联人的资金往来,应当遵守以下规定:


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东及其他关联人与公司发生的经营性资金往来中,应当严格限
制占用公司资金。控股股东及其他关联人不得要求公司为其垫支工资、福利、保
险、广告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其他支出;

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东及其他关联人与公司发生的经营性资金往来中,应当严格限
制占用公司资金。控股股东及其他关联人不得要求公司为其垫支工资、福利、保
险、广告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其他支出;

(二)公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关
联人使用:

1.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联人使用;
2.委托控股股东及其他关联人进行投资活动;
3.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;
4.为控股股东及其他关联人开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;
5.代控股股东及其他关联人偿还债务;
6.中国证券监督管理委员会认定的其他方式。

第十条公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式
干预公司的经营,损害公司和非关联股东的利益。

第十一条公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移
公司的资金、资产及其他资源。

第十二条公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联
方挪用资金等侵占公司利益的问题。如发现异常情况,及时提请公司董事会采取
相应措施。


第十三条公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公
司造成损失或可能造成损失的,公司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性
措施避免或减少损失。


第四章关联交易的回避措施
第十四条公司关联人与公司签署关联交易协议,任何人只能代表一方签署
协议,关联人不得以任何方式干预公司的决定。


第十五条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对
该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数
的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半
数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的,应将该事项提交股东大会审
议。



公告编号:2020-009(一)为交易对方;
(二)为交易对方的直接或者间接控制人;
(三)在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位任

公告编号:2020-009(一)为交易对方;
(二)为交易对方的直接或者间接控制人;
(三)在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位任

职;
(四)为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范
围参见本制度第六条第(四)项的规定);
(五)为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的

关系密切的家庭成员(具体范围参见本制度第六条第(四)项的规定);
(六)公司基于其他理由认定的,其独立商业判断可能受到影响的董事。

第十六条关联董事的回避措施为:
(一)董事会会议在讨论和表决与某董事有关联关系的事项时,该董事须向

董事会报告并做必要的回避,有应回避情形而未主动回避的,其他董事、列席监
事可以向主持人提出回避请求,并说明回避的详细理由;
(二)董事会对有关关联交易事项表决时,该董事不得参加表决,并不得被
计入此项表决的法定人数。

第十七条股东大会就关联交易事项进行表决时,关联股东应当回避表决;

关联股东所持表决权,不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东:
(一)为交易对方;
(二)为交易对方的直接或者间接控制人;
(三)被交易对方直接或者间接控制;
(四)与交易对方受同一法人或者自然人直接或间接控制;
(五)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其

他协议而使其表决权受到限制和影响的股东;
(六)公司认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。

第十八条关联股东的回避措施为:关联股东在股东大会审议有关关联交易

事项时,公司董事会应在股东投票前,提醒关联股东须回避表决。关联股东应
当主动向股东大会说明情况,并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关


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第五章关联交易的审议
第十九条公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议,由关联双方法定
代表人或其授权代表签署并加盖公章后生效。

第二十条公司与关联人发生的交易事项,应当经董事会审议通过后将该交易
事项提交股东大会审议。

第二十一条所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行
审计或者评估。


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第五章关联交易的审议
第十九条公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议,由关联双方法定
代表人或其授权代表签署并加盖公章后生效。

第二十条公司与关联人发生的交易事项,应当经董事会审议通过后将该交易
事项提交股东大会审议。

第二十一条所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行
审计或者评估。


第二十二条股东大会在审议关联交易事项时,关联股东应事先申明表决事项
与其有关联关系,会议主持人应宣布有关关联股东的名单,关联股东应回避表决。

主持人宣布出席大会的对关联交易事项有表决权的股份总数和占公司总股份数
的比例后,非关联股东关联交易事项进行投票表决。


第二十三条公司处理关联交易事项的程序为:
(一)董事长根据本制度《董事会议事规则》的相关规定,向董事会提交

关联交易议案;
(二)公司董事会根据第二十条的规定,向股东大会提交关联交易议案;
(三)公司相关部门将关联交易履行过程中的主要文件交董事会办公室备

案,以供董事、监事及股东查阅。

第二十四条监事会发现公司董事会所作出的关联交易决定有损害公司或者
股东权益的,可以向董事会提出质询并向股东大会报告。


第二十五条公司与关联人进行购买原材料、燃料、动力,销售产品、商品;
提供或者接受劳务;委托或者受托销售等日常关联交易时,按照下述规定履行相
应审议程序:

(一)股东大会审议批准每年发生的日常性关联交易,在披露上一年度报告
之前,对本年度将发生的日常性关联交易总金额进行合理预计。对于预计范围内
的关联交易,公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类,列表披露执行情况。


(二)对于已经股东大会审议通过且正在执行的已经预计的关联交易,金额
超过本年度关联交易预计总金额的,应当提交董事会及股东大会审议并披露。

(三)除日常性关联交易之外的其他关联交易,公司均应当经过股东大会审


公告编号:2020-009
第二十六条日常关联交易协议至少应包括交易价格、定价原则和依据、交
易总量或其确定方法、付款方式等主要条款。


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第二十六条日常关联交易协议至少应包括交易价格、定价原则和依据、交
易总量或其确定方法、付款方式等主要条款。


协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的,公司在按照第二十五条
规定履行相关审批程序时,应当同时披露实际交易价格、市场价格及其确定方法、
两种价格存在差异的原因。


第二十七条公司与关联人进行的下述交易,可以免予按照关联交易的程序
进行审议:
(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种;
(二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债

券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
(三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬;
(四)一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易。


第六章关联交易的价格
第二十八条关联交易价格是指公司与关联方之间发生的关联交易所涉及之

商品或劳务的交易价格。

第二十九条定价原则和定价方法
(一)关联交易的定价主要遵循市场价格的原则;如果没有市场价格,按照

成本加成定价;如果既没有市场价格,也不适合采用成本加成价的,参照评估机
构的评估价值,由交易双方协商定价。


其中,市场价是指不偏离市场独立第三方的价格及费率;成本加成价是指在
交易的商品或劳务的成本基础上加合理利润确定交易价格及费率;协议价是指
由交易双方协商确定价格及费率。


(二)交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法,并在相关的关
联交易协议中予以明确。

第七章附则
第三十条本制度未尽事宜,按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的有关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规、部


公告编号:2020-009
文件的规定执行。


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文件的规定执行。


第三十一条本制度由董事会负责解释。董事会可根据有关法律、行政法规、
部门规章和规范性文件的规定及公司实际情况,对本制度进行修改并报股东大会
批准。


第三十二条本制度经公司股东大会审议通过后生效。


喜跃发国际环保新材料股份有限公司
董事会
2020年1月14日


  中财网
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